證券賬戶(hù)存在下列情形中的（），證券公司有權(quán)對(duì)該證券賬戶(hù)予以注銷(xiāo)或限制使用。
Ⅰ.開(kāi)戶(hù)資料不真實(shí)
Ⅱ.自然人賬戶(hù)沒(méi)有姓名
Ⅲ.違規(guī)使用他人身份資料開(kāi)戶(hù)
Ⅳ.違規(guī)使用他人的證券賬戶(hù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)不得受理（）開(kāi)立賬戶(hù)。
Ⅰ.法人以個(gè)人名義
Ⅱ.個(gè)人以個(gè)人名義
Ⅲ.法人以法人名義
Ⅳ.個(gè)人以法人名義
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
自然人申請(qǐng)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更時(shí)，必須由本人前往開(kāi)戶(hù)代辦點(diǎn)填寫(xiě)《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》，并提交下列材料中的（）。
Ⅰ.本人證券賬戶(hù)卡
Ⅱ.本人證券賬戶(hù)卡復(fù)印件
Ⅲ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
Ⅳ.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券賬戶(hù)注冊(cè)資料發(fā)生下列情形中的（）時(shí)，賬戶(hù)持有人應(yīng)及時(shí)到開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。
Ⅰ.自然人姓名改變
Ⅱ.機(jī)構(gòu)名稱(chēng)改變
Ⅲ.有效身份證明文件號(hào)碼改變
Ⅳ.自然人住址改變
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，需提供的材料有（）。
Ⅰ.住址證明
Ⅱ.客戶(hù)本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
Ⅲ.單位介紹信或街道證明
Ⅳ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)（）。
Ⅰ.自己的委托記錄
Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
Ⅲ.自己的交易記錄
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。