證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶(hù)單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案,內(nèi)容包括()。
Ⅰ.客戶(hù)名稱(chēng)
Ⅱ.客戶(hù)地址
Ⅲ.客戶(hù)資金存管協(xié)議
Ⅳ.授權(quán)委托書(shū)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式,保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
Ⅰ.網(wǎng)上查詢(xún)
Ⅱ.書(shū)面查詢(xún)
Ⅲ.在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
Ⅳ.在證券交易所公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的主要要求有()。
Ⅰ.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制
Ⅱ.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置
Ⅲ.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任
Ⅳ.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng),其監(jiān)督檢查部門(mén)或其他獨(dú)立部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部()進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
Ⅰ.客戶(hù)變動(dòng)
Ⅱ.資金劃轉(zhuǎn)
Ⅲ.證券轉(zhuǎn)移
Ⅳ.交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列表述正確的有()。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性
Ⅱ.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價(jià)格
Ⅲ.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失,證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括()。
Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
Ⅱ.交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
Ⅳ.客戶(hù)指令的權(quán)威性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
損害客戶(hù)、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)情況,在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí),對(duì)客戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度,為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。