A.2
B.3
C.4
D.5
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A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
B.為客戶辦理特定目的的定向資產管理業(yè)務
C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
D.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
A.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
B.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產
C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
D.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
A.守法合規(guī)
B.資格管理
C.約定運作
D.集中管理
A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾
B.資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易
D.將客戶資產管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作
A.2
B.3
C.5
D.7
最新試題
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。