證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告應當遵守法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，遵循（）原則。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循（）原則。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.獨立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專業(yè)審慎

基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的情形包括（）。Ⅰ.散布虛假信息，擾亂市場秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應當（）。Ⅰ.不予核準Ⅱ.已核準的，撤銷其保薦代表人資格Ⅲ.不再受理提交該申請文件的保薦機構推薦的保薦代表人資格申請Ⅳ.對提交該申請文件的保薦機構，自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請

下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

財務與會計人員應取得（）。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書Ⅲ.基金從業(yè)資格證書Ⅳ.會計從業(yè)資格證書

關于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有（）。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

保薦代表人從原保薦機構離職，調(diào)入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料中的（）。Ⅰ.變更登記申請報告Ⅱ.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅳ.新任職機構出具的接收函

財務與會計人員禁止從事的行為有（）Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)Ⅳ.承擔與本職崗位有沖突的工作

對基金銷售行為的規(guī)范包括對（）等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算