A.5-7
B.5-10
C.3-5
D.3-7
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A.6個月
B.1年
C.3-5年
D.5年以上
A.基本信息效力期限為10年
B.基本信息長期有效
C.獎勵信息效力期限為3年
D.處罰處分信息效力期限為3年
A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰處分信息
D.收入情況信息
A.中國證監(jiān)會
B.證券從業(yè)人員所在機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會
D.人民法院
A.證券從業(yè)人員
B.證券機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所
最新試題
證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須()Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機構(gòu)的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機構(gòu)的地址Ⅲ.注明個人真實姓名Ⅳ.對投資風(fēng)險做充分說明
保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。Ⅰ.不予核準(zhǔn)Ⅱ.已核準(zhǔn)的,撤銷其保薦代表人資格Ⅲ.不再受理提交該申請文件的保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請Ⅳ.對提交該申請文件的保薦機構(gòu),自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請
保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交下列材料中的()。Ⅰ.變更登記申請報告Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅳ.新任職機構(gòu)出具的接收函
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益
基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循()。Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則Ⅱ.勤勉盡職原則Ⅲ.公司利益至上原則Ⅳ.誠實守信原則
財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向()報告。Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C構(gòu)Ⅲ.內(nèi)部核查機構(gòu)負(fù)責(zé)人Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會
財務(wù)與會計人員應(yīng)取得()。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書Ⅲ.基金從業(yè)資格證書Ⅳ.會計從業(yè)資格證書
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,有下列情形中的(),可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。Ⅰ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,行為特別惡劣,嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的
財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷