基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定,未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管,可對(duì)其實(shí)行的處罰包括()
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.處3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
Ⅲ.處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),()不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
Ⅰ.基金銷售結(jié)算資金
Ⅱ.基金份額
Ⅲ.機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)
Ⅳ.機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)獲得的利潤(rùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
與公募基金相比,非公募基金不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣,投資金額要求高,投資者的()常常受到一定限制。
Ⅰ.人數(shù)
Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模
Ⅲ.收入水平
Ⅳ.基金份額認(rèn)購(gòu)金額
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金的說(shuō)法中,正確的有()
Ⅰ.可以向合格投資者之外的單位募集資金
Ⅱ.不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介
Ⅲ.不得通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介
Ⅳ.不得向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資,包括()
Ⅰ.買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司的股票
Ⅱ.買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司的債券
Ⅲ.買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司的基金份額
Ⅳ.買賣國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)包括()
Ⅰ.遵守基金契約
Ⅱ.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
Ⅲ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()等四個(gè)步驟。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷售人員為其申購(gòu)該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。