單項選擇題證券公司解聘合規(guī)負責人.應當有正當理由,并自解聘之日起()個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

A.1
B.3
C.5
D.7


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題有權對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()

A.證券公司的合規(guī)負責人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負責人
D.證券公司的董事會

3.單項選擇題關于證券公司的獨立董事,下列說法錯誤的是()

A.證券公司可以設獨立董事
B.證券公司的獨立董事,不得在本證券公司擔任董事會外的職務
C.證券公司的獨立董事,可以在本證券公司擔任董事會外的職務
D.證券公司的獨立董事,不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系

5.單項選擇題證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,應當經(jīng)()批準,并按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.財政部管理機構
C.中國銀監(jiān)會審批機構
D.中國證監(jiān)會審批機構

最新試題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是()。

題型:單項選擇題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題