多項選擇題從事證券評級業(yè)務的資信評級機構,應當建立()。

A.評級結果公布制度
B.跟蹤評級制度
C.業(yè)務信息保密制度
D.資質(zhì)控制制度


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1.多項選擇題下列關于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。

A.優(yōu)先股投資者具有在一定條件下恢復表決權的權利,而永續(xù)債一般不具有這一特點
B.從破產(chǎn)清算時剩余財產(chǎn)的清償順序來看,永續(xù)債的償還順序先于優(yōu)先股
C.從發(fā)行人角度,支付不計入權益的永續(xù)債利息和優(yōu)先股股息都可在稅前扣除
D.從發(fā)行人角度,支付計入權益的永續(xù)債利息和優(yōu)先股股息都不可在稅前扣除

2.多項選擇題多層次資本*市場的意義包括()。

A.有利于調(diào)動民間資本的積極性,轉儲蓄為投資
B.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制,提高間接融資比重,防范和化解經(jīng)濟風險
C.有利于促進科技創(chuàng)新,促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉型
D.有利于促進產(chǎn)業(yè)整合,緩解產(chǎn)能過剩

3.多項選擇題下列關于新股網(wǎng)下申購的說法中,正確的有()。

A.不在股票交易網(wǎng)內(nèi)對投資者配售股票
B.投資者須具有豐富的投資經(jīng)驗和良好的定價能力
C.不允許個人投資者參加
D.投資者應當持有一定金額的非限售股份或存托憑證

4.多項選擇題關于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。

A.具備健全且運行良好的組織機構
B.具有持續(xù)經(jīng)營能力
C.公司在最近2年內(nèi)財務會計無虛假記載,無其他重大違法行為
D.公司對公開發(fā)行股票所募集的資金,必須按照招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用,改變資金用途,必須經(jīng)董事會做出決議

5.多項選擇題個人投資者參與港股通交易至少應當符合()等條件。

A.證券賬戶及資金賬戶的資產(chǎn)在申請權限開通前20個交易日日均不低于人民幣30萬元
B.不存在嚴重不良誠信記錄
C.不存在法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止或者限制參與港股通交易的情形
D.不存在規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則規(guī)定的禁止或者限制參與港股通交易的情形

最新試題

按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債

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個人投資者參與港股通交易至少應當符合()等條件。

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2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施,下列關于九大措施內(nèi)容的說法,正確的有()

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下列屬于中央銀行功能的是()。

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下列關于金融市場的說法中,正確的有()。

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關于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。

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下列關于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任,并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程

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基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標包括()。

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以基金持有的股票價值一成長特性為基礎,把基金投資股票的價值一成長風格定義為()。

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