單項選擇題關(guān)于不當(dāng)行為的陳述下列哪項違反了“準(zhǔn)則”()。

A.因和平抗議原子核設(shè)施而與該組織的同事一同被捕。
B.宣布破產(chǎn)。
C.同時擔(dān)任俱樂部和慈善機(jī)構(gòu)的主席將俱樂部財務(wù)的資金轉(zhuǎn)到慈善機(jī)構(gòu)。


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2.單項選擇題在一次會議上,一位分析師無意中聽到兩位首席分析師打算將某支股票列入買入評級,而這支股票已被自己列入賣出評級。他并沒有聽到買入的原因,回到辦公室之后便立即更改了他的調(diào)研報告。通過更改投資建議,該分析師是否違反了中國注冊金融分析師培養(yǎng)計劃執(zhí)行辦公室的準(zhǔn)則()。

A.否,因為那兩位分析師是行業(yè)里受人尊敬的權(quán)威人物,相信他們的報告是經(jīng)過深入而認(rèn)真的研究。
B.是,因為他盜用了兩位分析師的觀點(diǎn)。
C.是,因為他沒有合理和正確的依據(jù)支持他的投資建議。

3.單項選擇題為了爭取投資銀行的業(yè)務(wù),企業(yè)的財務(wù)總監(jiān)口頭要求調(diào)研部主管將主題公司的投資建議由“賣出”改為“買進(jìn)”。該調(diào)研主管的所采取的最佳行動為()。

A.將這支股票從調(diào)研組合里刪除掉,并提供真實的數(shù)據(jù)。
B.派一名新的分析師研究這家公司,并希望投資建議真的有所改變。
C.請求財務(wù)總監(jiān)審查目前投資建議的準(zhǔn)確性,并允許該懂事作出適當(dāng)?shù)母淖儭?/p>

5.單項選擇題一家投資顧問公司指示客戶將資金存入到存款證,由聯(lián)邦存款保險公司擔(dān)保。根據(jù)一位客戶的來信“銀行在聯(lián)邦存款保險公司的保護(hù)下,如果客戶的資金達(dá)到一定金額,銀行破產(chǎn)時可以保證投資者不會失去本金。其實,目前沒有關(guān)于貨幣市場基金的本金價值的保證”。這家投資顧問公司的行為()。

A.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因為將客戶的資金存入存款證總是非常安全的。
B.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”,因為在投資領(lǐng)域里沒有什么是可以保證的。
C.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因為這些賬戶達(dá)到一定金額之后是可以得到保證的,即使機(jī)構(gòu)破產(chǎn)。

最新試題

以下哪個敘述是正確的()。

題型:單項選擇題

If the degree of financial leverage (DFL)is 1.00,the operating breakeven point compared to the breakeven point,is most likely()

題型:單項選擇題

A company’s optimal capital budget most likely occurs at the intersection of the()

題型:單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)據(jù):利息率5.90%6.00%6.10%債券價格99.7599.5099.30那么,這個債券的久期最接近()。

題型:單項選擇題

A company that sells ice cream is evaluating an expansion of its production facilities to also produce frozen yogurt.A marketing study has concluded that producing frozen yogurt would increase the company’s ice cream sales because of an increase in brand awareness.What impact will the cash flows from the expected increase in ice cream sales most likely have on the NPV of the yogurt project?()

題型:單項選擇題

關(guān)于如何衡量當(dāng)前收益率,以下哪個選項最正確()。

題型:單項選擇題

由于利息率()。

題型:單項選擇題

According to the Capital Asset Pricing Model (CAPM),the market portfolio()

題型:單項選擇題

債券的買賣差價最直接受到什么影響()。

題型:單項選擇題

一家公司每股股票的現(xiàn)期價格為$50,并且提供了如下資料給股東:股本回報率:15%目標(biāo)留存比率:60%現(xiàn)期普股股息:2.40必要普通權(quán)益報酬率:15%個股貝塔系數(shù):0.8;通過這些數(shù)據(jù)分析,我們可以得出隱含的股價是()。

題型:單項選擇題