A.對于存款利率修改，每日查看DEPD0020賬戶層利率維護(hù)/變更交易清單，對于變更異常情況及時整改
B.對于BGL賬戶，按照《關(guān)于加強BGL賬戶管理防范BGL賬戶風(fēng)險的通知》要求，分賬戶類別，每日、每月、每季開展BGL賬戶核查，發(fā)現(xiàn)問題統(tǒng)籌業(yè)務(wù)主管部門及時整改
C.對于調(diào)整類手工業(yè)務(wù)，定期開展轄內(nèi)調(diào)整類業(yè)務(wù)自查，對于問題交易（核算錯誤、業(yè)務(wù)不合規(guī)等）采取沖正等方式及時整改
D.對于調(diào)整類手工業(yè)務(wù)，不定期開展轄內(nèi)調(diào)整類業(yè)務(wù)自查，對于問題交易（核算錯誤、業(yè)務(wù)不合規(guī)等）采取沖正等方式及時整改
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你可能感興趣的試題
A.金額
B.提示碼
C.賬戶性質(zhì)
D.STS）業(yè)務(wù)種類
A.交易真實性
B.交易合規(guī)性
C.交易要素正確性
D.要素填列完整性
A.經(jīng)辦人員須嚴(yán)格按照操作流程要求準(zhǔn)確辦理，同時必須提供完整支持性材料
B.STS系統(tǒng)網(wǎng)點復(fù)核人員應(yīng)符合柜員角色設(shè)置要求。復(fù)核人員重點關(guān)注業(yè)務(wù)是否真實、合規(guī)，各交易要素是否正確、填列是否完整
C.各業(yè)務(wù)主管部門審批人員須重點關(guān)注業(yè)務(wù)申請的合規(guī)性、業(yè)務(wù)資料的完整性、金額的準(zhǔn)確性、超權(quán)限范圍業(yè)務(wù)是否有超權(quán)限人員審批資料
D.各行會計部門應(yīng)重點關(guān)注提示碼選擇、利息計算、摘要錄入的準(zhǔn)確性
E.各行渠道與運營管理部門應(yīng)履行賬務(wù)審批職責(zé)，關(guān)注業(yè)務(wù)子類選擇的準(zhǔn)確性、業(yè)務(wù)資料掃描的完整性、信息錄入的準(zhǔn)確性
A.核實客戶身份、交易對手、交易金額及客戶真實意愿，確認(rèn)無誤后在業(yè)務(wù)申請書上簽字確認(rèn)
B.單筆500萬元及以上的交易，應(yīng)安排專人與賬戶人進(jìn)行獨立于營業(yè)網(wǎng)點的電話核實
C.確保柜外清設(shè)備覆蓋全部營業(yè)網(wǎng)點
D.單筆1000萬元及以上的交易，應(yīng)安排專人與賬戶人進(jìn)行獨立于營業(yè)網(wǎng)點的電話核實
A.對觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，要由各級有權(quán)人履行管理授權(quán)審批流程，不得逆程序操作
B.合理設(shè)置系統(tǒng)核準(zhǔn)和管理授權(quán)的起點金額
C.管理授權(quán)簽字人要及時獲知各類風(fēng)險事件信息，提升風(fēng)險防范意識，提高履職責(zé)任心，確保履職行為規(guī)范、到位
D.上級行加強對核準(zhǔn)柜員行為管理與排查
最新試題
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
對非營業(yè)時間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計，提前申請，以便集中核準(zhǔn)中心及時做出人員安排。
嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員，或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
代理開卡須在辦卡申請表中填寫真實合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。
手工計結(jié)息存款業(yè)務(wù)實行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報告。
冠字號碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易，涉及手工交易的必須詳細(xì)上報業(yè)務(wù)背景。
對觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點現(xiàn)場的，網(wǎng)點經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補簽字。