多項選擇題在執(zhí)行對私客戶盡職調查時，以下哪些屬于必填項（）。

A.資金來源
B.資金用途
C.經(jīng)濟狀況
D.客戶信息核實與擴展調查內容


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題執(zhí)行盡職調查可采取以下哪些方式（）。

A.核實信息
B.客戶回訪
C.實地查訪
D.補充證明材料

2.多項選擇題哪些崗位具有執(zhí)行盡職調查的權限：（）。

A.客戶經(jīng)理
B.產品經(jīng)理
C.高級柜員及柜員
D.反洗錢業(yè)務崗

3.多項選擇題在服務客戶的過程中，發(fā)現(xiàn)客戶交易異?；蛐袨榭梢?，可采取的措施有：（）。

A.對客戶重新進行身份識別
B.報告風險信息
C.人工調整客戶風險等級
D.增錄可疑交易

4.多項選擇題哪些崗位具有大額交易增錄的權限：（）。

A.產品經(jīng)理
B.高級柜員及柜員
C.反洗錢甄別分類崗
D.反洗錢業(yè)務崗

5.多項選擇題以下哪些交易需要在反洗錢系統(tǒng)中手工增錄大額交易：（）。

A.現(xiàn)金買賣貴金屬交易金額，需與客戶名下其他賬戶現(xiàn)金交易金額進行累計，單邊交易總額達到20萬元人民幣以上的需手工增錄大額交易報告
B.部分外幣現(xiàn)金業(yè)務及跨境業(yè)務
C.系統(tǒng)無法提取的其它大額交易
D.單筆或者當日累計外幣交易等值1萬美元以上的個人現(xiàn)金售匯