單項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的第一道防線是()。

A.業(yè)務(wù)部門實施有效自我合規(guī)控制;
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實施專業(yè)化合規(guī)管理;
C.內(nèi)部審計事后控制
D.外部監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管監(jiān)督


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1.單項選擇題對銀行內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險的存在或發(fā)生的可能性以及合規(guī)風(fēng)險產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析判斷,以便對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估和監(jiān)測,是()。

A.合規(guī)風(fēng)險評估
B.合規(guī)風(fēng)險識別
C.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對
D.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控

3.單項選擇題在完成了對合規(guī)風(fēng)險的分析評估之后,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險的性質(zhì)、程序以及銀行對合規(guī)風(fēng)險的承受能力,確定應(yīng)對策略屬于()。

A.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對
B.合規(guī)風(fēng)險識別
C.合規(guī)風(fēng)險評估和測試
D.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控

4.單項選擇題持續(xù)追蹤識別的合規(guī)風(fēng)險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風(fēng)險、識別新的合規(guī)風(fēng)險,并對不可接受的合規(guī)風(fēng)險實行有效控制的過程是()。

A.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對
B.合規(guī)風(fēng)險識別
C.合規(guī)風(fēng)險評估和測試
D.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控

最新試題

對公客戶經(jīng)理在工作中要尊重隱私,不因客戶()等差異而優(yōu)待或歧視。

題型:多項選擇題

對公客戶經(jīng)理投資股票應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本機構(gòu)有關(guān)規(guī)定,經(jīng)客戶同意,可以挪用公款和客戶資金買賣股票。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)確立穩(wěn)健型的風(fēng)險管理戰(zhàn)略,強調(diào)承擔(dān)適度風(fēng)險換取適中回報。統(tǒng)籌兼顧()。理性處理業(yè)務(wù)發(fā)展與經(jīng)濟周期關(guān)系。

題型:多項選擇題

下列哪個機構(gòu)是農(nóng)業(yè)銀行重大合規(guī)事項的決策機構(gòu),并對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任?()

題型:單項選擇題

下列合規(guī)風(fēng)險管理流程錯誤的是()。

題型:多項選擇題

對公客戶經(jīng)理應(yīng)規(guī)范操作,認(rèn)真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為,或可能導(dǎo)致風(fēng)險時,應(yīng)立即向上級報告或越級報告。

題型:判斷題

盡職監(jiān)督管理的方法包括()。

題型:多項選擇題

持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風(fēng)險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風(fēng)險、識別新的合規(guī)風(fēng)險,并對不可接受的合規(guī)風(fēng)險實行有效控制的過程是()。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的“三道防線”是()。

題型:多項選擇題

經(jīng)營決策機構(gòu)的合規(guī)管理職責(zé)是()。

題型:多項選擇題