按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》，以下說法錯誤的是（）。
（1）對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構(gòu)應(yīng)分別提交大額交易報告和可疑交易報告
（2）對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構(gòu)只需提交可疑交易報告
（3）交易同時符合兩項以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告
（4）交易同時符合兩項以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機構(gòu)只需提交其中一項大額交易報告
A.（1）（3）
B.（2）（4）
C.（1）
D.（3）
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根據(jù)《進一步加強中國銀行反洗錢工作的若干要求》，對于聯(lián)合國制裁決議我中國銀行應(yīng)采取以下政策（）。
（1）嚴(yán)格執(zhí)行聯(lián)合國安理會有關(guān)制裁的決議
（2）一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機構(gòu)和個人的交易，應(yīng)作為可疑交易立即報告
（3）一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機構(gòu)和個人的交易，應(yīng)采取凍結(jié)措施
（4）不得為涉嫌洗錢、恐怖融資、大規(guī)模殺傷性武器的機構(gòu)或個人提供任何金融服務(wù)
A.（1）（2）（3）
B.（1）（2）（4）
C.（2）（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
A.識別
B.評估
C.審核
D.包括上述三個程序
A.（1）（2）
B.（1）（2）（3）
C.（1）（2）（3）（4）
D.（2）（3）（4）
金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的（），處一萬元以上五萬元以下罰款。
（1）股東（2）董事（3）高級管理人員（4）其他直接責(zé)任人員
A.（1）（2）
B.（2）（3）
C.（3）（4）
D.（2）（3）（4）
根據(jù)《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的規(guī)定，報送（）。
（1）反洗錢統(tǒng)計報表
（2）信息資料中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
（3）稽核審計報告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
（4）本外幣大額可疑交易報告
A.（1）（2）
B.（2）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
最新試題
理財產(chǎn)品的利率風(fēng)險主要指（）。
下面哪個不是他行客戶認(rèn)領(lǐng)系統(tǒng)的特點？（）
中銀理財計劃通過基金代銷系統(tǒng)銷售，對于銷售系統(tǒng)，以下說法正確的是（）
權(quán)益投資信托理財業(yè)務(wù)的法律主體包括（）。
某客戶最近兩年均由黑名單機構(gòu)審計，則預(yù)警指標(biāo)后評級（）。
中銀智富理財計劃產(chǎn)品說明書的產(chǎn)品基本信息應(yīng)包括（）等主要內(nèi)容。
關(guān)于投資者購買中銀理財計劃，需要簽署的文件，以下說法正確的是（）
中銀智富理財計劃產(chǎn)品說明書的風(fēng)險提示部分包括（）。
中銀新股增值理財計劃出于下面哪些原因，會對理財計劃財產(chǎn)進行二次分配？（）
新客戶在客戶池內(nèi)（）內(nèi)必須認(rèn)領(lǐng)完畢。