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問答題1998年5月初，甲證券公司以100多人的名義開設(shè)自營賬戶炒作M股票，成為炒作M股票的莊家。5月底，甲證券公司大量買入M股票，持倉量由5月初占總股本的15％，增加到5月底的19％，至6月底，再次大量建倉，持倉量占股票總股本的22％。甲證券公司用自營賬戶買賣M股票，運(yùn)用資金共5.2億元，并使用不同的賬戶對(duì)M股票作價(jià)格數(shù)量相近，方向相反的交易，拉高股票價(jià)格，使該股票價(jià)格由6.42元升至13.74元，甲證券公司實(shí)際上已操縱了M股票價(jià)格的漲跌。應(yīng)該如何防范證券市場操作行為？

參考答案： （1）大量持股報(bào)告義務(wù)；
（2）禁止單位以個(gè)人名義開戶買賣證券；
（3）禁止挪用公款買賣證券；

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1.問答題1998年5月初，甲證券公司以100多人的名義開設(shè)自營賬戶炒作M股票，成為炒作M股票的莊家。5月底，甲證券公司大量買入M股票，持倉量由5月初占總股本的15％，增加到5月底的19％，至6月底，再次大量建倉，持倉量占股票總股本的22％。甲證券公司用自營賬戶買賣M股票，運(yùn)用資金共5.2億元，并使用不同的賬戶對(duì)M股票作價(jià)格數(shù)量相近，方向相反的交易，拉高股票價(jià)格，使該股票價(jià)格由6.42元升至13.74元，甲證券公司實(shí)際上已操縱了M股票價(jià)格的漲跌。你認(rèn)為操縱市場行為有什么危害？

參考答案：

是競爭機(jī)制的天敵；是盤剝投資者的工具；是形成虛構(gòu)的供求關(guān)系的罪魁。

2.問答題1998年5月初，甲證券公司以100多人的名義開設(shè)自營賬戶炒作M股票，成為炒作M股票的莊家。5月底，甲證券公司大量買入M股票，持倉量由5月初占總股本的15％，增加到5月底的19％，至6月底，再次大量建倉，持倉量占股票總股本的22％。甲證券公司用自營賬戶買賣M股票，運(yùn)用資金共5.2億元，并使用不同的賬戶對(duì)M股票作價(jià)格數(shù)量相近，方向相反的交易，拉高股票價(jià)格，使該股票價(jià)格由6.42元升至13.74元，甲證券公司實(shí)際上已操縱了M股票價(jià)格的漲跌。甲證券公司的行為屬于哪幾種？

參考答案：本案中，甲證券公司動(dòng)用資金5.2億元，使用不同的賬戶對(duì)M股票作價(jià)格數(shù)量相近、方向相反的交易，提高股票價(jià)格，是集中資金優(yōu)勢...

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3.問答題1998年5月初，甲證券公司以100多人的名義開設(shè)自營賬戶炒作M股票，成為炒作M股票的莊家。5月底，甲證券公司大量買入M股票，持倉量由5月初占總股本的15％，增加到5月底的19％，至6月底，再次大量建倉，持倉量占股票總股本的22％。甲證券公司用自營賬戶買賣M股票，運(yùn)用資金共5.2億元，并使用不同的賬戶對(duì)M股票作價(jià)格數(shù)量相近，方向相反的交易，拉高股票價(jià)格，使該股票價(jià)格由6.42元升至13.74元，甲證券公司實(shí)際上已操縱了M股票價(jià)格的漲跌。操縱證券交易價(jià)格行為有幾種？

參考答案：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢，聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的行為；
（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)...

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4.問答題甲公司是從事生物技術(shù)開發(fā)的國有企業(yè)，與乙生物研究院科技實(shí)業(yè)公司作為發(fā)起人，發(fā)起設(shè)立丙股份有限公司，并向社會(huì)公開發(fā)行股票2500萬股，每股面值1元。1999年7月12日，丙公司與A證券公司簽訂了股票承銷協(xié)議，由A證券公司承銷丙公司股票2500萬股，發(fā)行價(jià)為每股6.88元，承銷期為7月12日至8月27日。按照協(xié)議規(guī)定，承銷期結(jié)束時(shí)，A證券公司如未售完2500萬股夏華公司股票，則應(yīng)全部自行購入。事實(shí)上，至8月27日，承銷期屆滿時(shí)，仍有541萬股股票未能售出。A證券公司由于資金緊張，不愿購買售后剩余的541萬股股票。遂向丙公司提出將541萬股股票全部退還給丙公司，丙公司不允，于是A證券公司又在承銷手續(xù)費(fèi)等問題上提出新的要求，雙方協(xié)議未果，訴至法院。如果丙公司發(fā)行的股票票面總值超過人民幣5000萬元，法律規(guī)定應(yīng)如何承銷？

參考答案：應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)是指在一次發(fā)行證券承銷合同中，多家證券公司聯(lián)合起來共同組織承銷合同，共同擔(dān)當(dāng)承銷人，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的...

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5.問答題甲公司是從事生物技術(shù)開發(fā)的國有企業(yè)，與乙生物研究院科技實(shí)業(yè)公司作為發(fā)起人，發(fā)起設(shè)立丙股份有限公司，并向社會(huì)公開發(fā)行股票2500萬股，每股面值1元。1999年7月12日，丙公司與A證券公司簽訂了股票承銷協(xié)議，由A證券公司承銷丙公司股票2500萬股，發(fā)行價(jià)為每股6.88元，承銷期為7月12日至8月27日。按照協(xié)議規(guī)定，承銷期結(jié)束時(shí)，A證券公司如未售完2500萬股夏華公司股票，則應(yīng)全部自行購入。事實(shí)上，至8月27日，承銷期屆滿時(shí)，仍有541萬股股票未能售出。A證券公司由于資金緊張，不愿購買售后剩余的541萬股股票。遂向丙公司提出將541萬股股票全部退還給丙公司，丙公司不允，于是A證券公司又在承銷手續(xù)費(fèi)等問題上提出新的要求，雙方協(xié)議未果，訴至法院。本案中，A證券公司提出退還股票給丙公司是否合理？

參考答案：A證券公司退還股票的要求不合理。協(xié)議表明A證券公司為丙公司包銷2500萬股股票，是余額包銷，在余額包銷方式下，剩余的股票...

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