單項(xiàng)選擇題()是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

A.基金行業(yè)自律
B.政府基金監(jiān)管
C.社會(huì)力量監(jiān)督
D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控


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1.單項(xiàng)選擇題基金、儲(chǔ)蓄存款、股票、債券四種金融工具的風(fēng)險(xiǎn)比較,正確的說法是()。

A.基金最大,債券最小
B.股票最大,債券最小
C.股票最大,儲(chǔ)蓄存款最小
D.基金最大,儲(chǔ)蓄存款最小

2.單項(xiàng)選擇題客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的(),單獨(dú)立戶管理。

A、證券交易所
B、證券登記結(jié)算公司
C、證券公司
D、商業(yè)銀行

3.單項(xiàng)選擇題下列不屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。

A、投資經(jīng)驗(yàn)
B、誠信記錄
C、還款能力
D、關(guān)聯(lián)關(guān)系

4.單項(xiàng)選擇題券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備的材料不包括()。

A、金融產(chǎn)品說明書
B、宣傳推介材料
C、擬向客戶提供的其他文件、資料
D、書面代銷合同

5.單項(xiàng)選擇題合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括()。

A、證券公司
B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C、單個(gè)客戶
D、證券交易所

最新試題

有限留置權(quán)債券的保證物是()。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實(shí)體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列主體中,不屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是()。

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證監(jiān)會(huì)行政處罰數(shù)量最多的案件類型是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合,在給定的期望收益率上使風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合。

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近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理,對(duì)于基金從業(yè)人員的法律意識(shí)及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用,這說明()。

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關(guān)于投機(jī)者在期貨市場(chǎng)的作用,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照(),當(dāng)股票(或大盤)放量上漲或者呈現(xiàn)價(jià)升量增的態(tài)勢(shì)時(shí),則股票有望再續(xù)升勢(shì)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在我國,場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標(biāo)準(zhǔn)回購業(yè)務(wù),參與者包括()。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個(gè)人投資者

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評(píng)估()。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報(bào)率Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各國對(duì)專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在()。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場(chǎng)知識(shí)Ⅴ.投資時(shí)長

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題