財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列()情形的,中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行
Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
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證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)()宣傳并發(fā)表評(píng)論意見。
Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)
Ⅱ.行業(yè)狀況
Ⅲ.證券市場(chǎng)變動(dòng)情況
Ⅳ.具體證券投資建議
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶需提交的文件包括()。
Ⅰ.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.組織結(jié)構(gòu)代碼及復(fù)印件
Ⅲ.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(需加蓋企業(yè)公章)
Ⅳ.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的,要從()等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯”。
Ⅰ.時(shí)間吻合程度
Ⅱ.交易背離程度
Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度
Ⅳ.投資收益情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.責(zé)令整改
B.刑事處罰
C.談話提醒
D.警示
A.3至5年
B.10至15年
C.1至3年
D.5至10年
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險(xiǎn)特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購買人風(fēng)險(xiǎn)III.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,()。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變?cè)靽覚C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)()責(zé)任。
下列選項(xiàng)中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過()人的,為公開發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼