單項選擇題取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的,()。

A.新聘用機構需在該情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
B.新聘用機構需在該情形發(fā)生后30日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
C.原聘用機構需30日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會
D.原聘用機構需30日內(nèi)注銷該人員的執(zhí)業(yè)證書


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的,由()責令改正。

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.該人員所在機構
D.中國證券業(yè)協(xié)會

2.單項選擇題下列關于上市公司組織機構的說法中,錯誤的是()。

A.上市公司設立獨立董事,具體辦法由國務院規(guī)定
B.出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足5人的,應將該事項提交上市公司股東大會審議
C.上市公司設董事會秘書,負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理,辦理信息披露事務等事宜
D.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的,不得對該項決議行使表決權,也不得代理其他董事行使表決權

3.單項選擇題下列關于保薦代表人的描述中,錯誤的是()。

A.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,協(xié)會不予審核
B.保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務培訓的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格
C.保薦代表人資格注冊公示期限為3個工作日
D.完成執(zhí)業(yè)注冊的在職證券從業(yè)人員均可參加考試

4.單項選擇題期貨交易所違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,并處以()的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.5000元以上5萬元以下
D.2萬元以上20萬元以下

5.單項選擇題證券市場的三公原則是()。

A.公開、公平、公正
B.公開、公信、公正
C.公開、公平、公信
D.公信、公平、公正

最新試題

證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,()。

題型:單項選擇題

()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益

題型:單項選擇題

證券公司應當采取適當方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風險特征,并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險

題型:單項選擇題

期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起()個月內(nèi)。

題型:單項選擇題

下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益

題型:單項選擇題

證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告。

題型:單項選擇題

違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔()責任。

題型:單項選擇題