多項選擇題下列選項中,屬于合格投資者的是()。

A.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣
B.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣
C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣
D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣


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1.多項選擇題證券公司從事自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括()。

A.真實、合法的資金和賬戶
B.明確授權(quán)
C.業(yè)務(wù)隔離
D.風(fēng)險監(jiān)控

3.多項選擇題客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時,應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。

A.融資融券業(yè)務(wù)申請表
B.有效身份證明文件
C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
D.融資融券擔(dān)保人證明

4.多項選擇題開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的()。

A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
B.決策與授權(quán)體系
C.評估與控制體系
D.操作流程和風(fēng)險識別

5.多項選擇題中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管,并將以下()事項記入其誠信檔案。

A.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
B.在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的
C.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
D.持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

最新試題

合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于市盈率,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

從整體而言,另類投資的波動性遠(yuǎn)()于股票市場,而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較()。

題型:單項選擇題

各國對專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在()。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長

題型:單項選擇題

關(guān)于債券嵌入條款,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于計價錯誤的處理及責(zé)任承擔(dān),以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于金融期貨,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)忠誠盡責(zé)、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點:()。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票

題型:單項選擇題

養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括()。

題型:單項選擇題