單項(xiàng)選擇題證券公司從事自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程,()應(yīng)當(dāng)相互分離,并由不同人員負(fù)責(zé)。Ⅰ.投資品種的研究Ⅱ.投資組合的制定和決策Ⅲ.投資方式的審批Ⅳ.交易指令的執(zhí)行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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2.單項(xiàng)選擇題基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí),應(yīng)以()利益優(yōu)先。

A.個(gè)人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司

3.單項(xiàng)選擇題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定(),以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司

4.單項(xiàng)選擇題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊為()。

A.證券投資顧問
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.證券咨詢師
D.證券分析師

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中,錯(cuò)誤的是()。

A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

最新試題

關(guān)于金融期貨,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

有限留置權(quán)債券的保證物是()。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實(shí)體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》(AIFMD)對(duì)于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定,說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

各國對(duì)專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在()。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場知識(shí)Ⅴ.投資時(shí)長

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于市盈率,以下表述正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān),以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

從整體而言,另類投資的波動(dòng)性遠(yuǎn)()于股票市場,而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

在我國,場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標(biāo)準(zhǔn)回購業(yè)務(wù),參與者包括()。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個(gè)人投資者

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題