單項選擇題契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定,但在實務中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行()和業(yè)務指引的要求。

A、中國證監(jiān)
B、國家發(fā)改委
C、行業(yè)監(jiān)管
D、基金制度


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1.單項選擇題關(guān)于公司型基金,下列說法錯誤的是()。

A、投資者出資成為公司股東,公司需依法設立董事會(執(zhí)行董事)、股東大會(股東會)以及監(jiān)事會(監(jiān)事),通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。
B、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會(股東會),在公司型基金中投資者權(quán)利較大,可以通過參與董事會直接參與基金的運營決策,或者在股東大會(股東會)層面對交由決策的重大事項或重大投資進行決策。
C、由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行投資管理時,通常是在董事會之下設投資決策委員會,其成員一般由董事會委派;聘請外部管理機構(gòu)進行投資運營管理時,董事會決定外部管理機構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能,監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風險控制和收益實現(xiàn)。
D、在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下,具體的項目投資決策等經(jīng)營層面的決策不能通過公司章程約定,由經(jīng)理班子或者第三方管理機構(gòu)行使,涉及保護投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會之類的機構(gòu)作出。

4.單項選擇題股權(quán)投資基金的募集流程包括以下步驟()。

A、特定對象的確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、投資冷靜期、回訪確認、合格投資者確認。
B、特定對象的確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、回訪確認。
C、特定對象的確定、合格投資者確認、投資者適當性匹配、基金風險揭示、投資冷靜期、回訪確認。
D、投資者適當性匹配、特定對象的確定、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、回訪確認。

5.單項選擇題中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了(),對募集機構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。

A、《公司法》
B、《私募投資基金募集行為管理辦法》
C、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
D、《證券投資基金法》