從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。
Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
Ⅳ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。
Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.公開Ⅳ.同股同價

關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，不正確的是（）。
Ⅰ.基金賬戶只能用于基金認購及交易
Ⅱ.基金賬戶開戶在證券登記機構(gòu)辦理
Ⅲ.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理
Ⅳ.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶

自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要（）。
Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》
Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件
Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件
Ⅳ.發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。
Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物
Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告