《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括()。
Ⅰ.接受他人委托從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列選項(xiàng)中,屬于基金管理人義務(wù)的是()。
Ⅰ.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割
Ⅱ.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
Ⅲ.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
Ⅳ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人
Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
Ⅳ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于()。
Ⅰ.客戶身份核實(shí)
Ⅱ.客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)
Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。
Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括()。
Ⅰ.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明
Ⅱ.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明
Ⅲ.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度
Ⅳ.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
計(jì)算當(dāng)前市盈率要考慮的因素有()。
市場(chǎng)失靈理論認(rèn)為證券市場(chǎng)存在著市場(chǎng)失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對(duì)稱等,會(huì)損害市場(chǎng)的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。
固定收益證券類的投資工具總體特點(diǎn)為:風(fēng)險(xiǎn)適中,流動(dòng)性較強(qiáng),通常用于滿足當(dāng)期收入和資金積累需要。
債券的價(jià)格理論上是債券未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。
證券市場(chǎng)按層次劃分是()。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營(yíng)銷、購(gòu)并業(yè)務(wù)等。
如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?
低的P/S比率往往意味著公司的價(jià)值被低估,股票價(jià)格有上漲的潛力。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護(hù)金融體系穩(wěn)健高效運(yùn)行,防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場(chǎng)政策和金融監(jiān)管體制。
對(duì)那些盈利為負(fù)的公司,既可以用市盈率也可以使用市凈率來(lái)進(jìn)行估價(jià)。