A.全面審視業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和員工行為管理中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)修訂內(nèi)部規(guī)章制度，將各項(xiàng)監(jiān)管政策落實(shí)到具體的操作流程中
B.加大員工行為動(dòng)態(tài)排查。采取員工在職狀態(tài)查詢、賬戶異動(dòng)排查、客戶訪談、調(diào)閱監(jiān)控、家訪等方法，重點(diǎn)排查銀行員工與客戶過(guò)于密切、回避電話錄音、私下收受索取客戶回扣和賄賂、充當(dāng)資金中介、經(jīng)商辦企業(yè)等異常行為
C.強(qiáng)化整改問(wèn)責(zé)。把內(nèi)控管理落腳點(diǎn)放在問(wèn)題整改落實(shí)上，放到查堵漏洞、完善內(nèi)控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行為糾正到位、風(fēng)險(xiǎn)控制到位、責(zé)任追究到位
D.強(qiáng)化監(jiān)督檢查。持續(xù)跟蹤督促違規(guī)問(wèn)題的有效整改，對(duì)內(nèi)控機(jī)制不健全、制度執(zhí)行不力、整改不到位、風(fēng)險(xiǎn)揭示不及時(shí)的，要實(shí)施嚴(yán)格問(wèn)責(zé)追責(zé)