多項(xiàng)選擇題關(guān)于期貨公司從業(yè)人員管理描述正確的是（）

A.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件及機(jī)構(gòu)不得任用無資格人員
B.不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為
C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
D.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格


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1.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)描述正確的是（）

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于180天
C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得參與本*公司管理的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將其管理的分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)，直接或者間接為該分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)投資者及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方提供或者變相提供融資

2.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)管理公司可以開展以下試點(diǎn)業(yè)務(wù)（）

A.基差貿(mào)易
B.倉單服務(wù)
C.合作套保
D.場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)
E.做市業(yè)務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù)，并按照下列要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告（）

A.核心機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)發(fā)生可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的重大故障后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔30分鐘至少上報(bào)一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告
B.證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障，可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔30分鐘至少上報(bào)一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告
C.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障，影響投資者正常業(yè)務(wù)辦理，原則上30分鐘內(nèi)無法恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔1小時(shí)至少上報(bào)一次，直至業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告
D.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生投資者數(shù)據(jù)損毀或者泄露的事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，在事件解決前，如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告
E.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生涉及計(jì)算機(jī)犯罪的事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，在事件解決前，如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告

4.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司發(fā)行次級(jí)債券表述正確的是（）

A.期貨公司次級(jí)債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過200人
B.期貨公司次級(jí)債券可申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所（統(tǒng)稱交易場(chǎng)所）進(jìn)行發(fā)行、轉(zhuǎn)讓，發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過200人
C.次級(jí)債券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后，期貨公司應(yīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱登記結(jié)算機(jī)構(gòu)）辦理登記
D.期貨公司次級(jí)債券可由具備承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷，也可由期貨公司自行銷售
E.期貨公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級(jí)債

5.多項(xiàng)選擇題適當(dāng)性管理過程中的需要落實(shí)雙錄要求的情形（）

A.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
B.向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)
C.調(diào)整投資者分類及匹配結(jié)果
D.通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式履行告知、警示程序的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)

最新試題

（）使得產(chǎn)品的固定收入部分明顯高于市場(chǎng)同期和同信用級(jí)別固定收益證券的利息收入。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期現(xiàn)互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關(guān)鍵是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列哪種債券用國(guó)債期貨套期保值的效果最差？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）是指產(chǎn)品在特定事件發(fā)生時(shí)即終止，投資者不必等到產(chǎn)品到期即可收到產(chǎn)品的最終收益，而發(fā)行者則必須按照既定的收益算法計(jì)算產(chǎn)品的價(jià)值并贖回該產(chǎn)品。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在自動(dòng)贖回結(jié)構(gòu)中，典型的自動(dòng)贖回條件是當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)在既定日期的價(jià)格上漲達(dá)到或者超過初始價(jià)格的100%或者（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

多元線性回歸模型的基本假定有()。

題型：多項(xiàng)選擇題

某個(gè)資產(chǎn)組合下一日的在險(xiǎn)價(jià)值（VaR）是200萬元，假設(shè)資產(chǎn)組合的收益率分布服從正態(tài)分布，以此估計(jì)該資產(chǎn)組合每周的VaR（5個(gè)交易日）是（）萬元。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）是在持有股票或股票組合的同時(shí)，買入以該資產(chǎn)為標(biāo)的的看跌期權(quán)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

利率互換是指交易雙方約定在未來一定期限內(nèi)對(duì)約定的（）按照不同的計(jì)息方法定期交換利息的互換協(xié)議。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

收益率曲線變得更凸后，中間期限的利率相對(duì)向下移動(dòng)，而長(zhǎng)短期限的利率則相對(duì)向上移動(dòng)。（）

題型：判斷題