單項選擇題根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理指引（試行）》的規(guī)定，普通投資者風險承受能力應至少分為（）。

A.五個類型，分別為C1、C2、C3、C4、C5
B.六個類型，分別為C1、C2、C3、C4、C5、C6
C.三個類型，分別為C1、C2、C3
D.四個類型，分別為C1、C2、C3、C4


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1.單項選擇題關(guān)于基金投資跟蹤與評價，以下表述錯誤的是（）。

A.制定完善的業(yè)務流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度
B.在對客戶進行跟蹤調(diào)查過程中，可以及時向客戶提供基金申購或贖回建議
C.對購買基金產(chǎn)品的普通投資者定期抽取一定比例回訪，對持有高風險基金產(chǎn)品的普通投資者適當增加回訪頻次
D.建議異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點關(guān)注基金銷售業(yè)務中的異常交易行為

3.單項選擇題A商業(yè)銀行代銷B基金管理公司的C基金產(chǎn)品，以下基金宣傳推介行為合規(guī)的是（）。

A.宣傳A商業(yè)銀行品牌形象
B.預測C基金產(chǎn)品的投資業(yè)績
C.商業(yè)銀行承諾收益
D.基金管理公司承諾承擔損失

4.單項選擇題在報價驅(qū)動市場中，（）是市場流動性的主要提供者和維持者。而在指令驅(qū)動市場中，市場流動性是由（）通過買賣指令提供的，（）只是執(zhí)行這些指令。

A.投資者；經(jīng)紀人；做市商
B.經(jīng)紀人；投資者；做市商
C.投資者；做市商；經(jīng)紀人
D.做市商；投資者；經(jīng)紀人

5.單項選擇題關(guān)于融資交易和融券交易，以下表述錯誤的是（）。

A.目前，上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于100%
B.用證券沖抵保證金時，不同證券必須以證券市值或凈值按不同的折算率進行折算
C.融資即投資者借入資金購買證券，融券即投資者借入證券賣出
D.融資和融券業(yè)務都會放大投資收益率或損失率