A.境內個人B股資金賬戶的收入范圍為從外匯現(xiàn)匯或現(xiàn)鈔存款賬戶劃入的外匯
B.境內居民個人不得從B股資金賬戶提取外幣現(xiàn)鈔
C.境內居民個人將其B股交易資金撤出B股市場時，無論原先投入的資金是從現(xiàn)鈔存款賬戶還是現(xiàn)匯存款賬戶劃出的，均只能轉入其境內的現(xiàn)鈔存款賬戶。
D.境外個人可以從B股資金賬戶提取外幣現(xiàn)鈔
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A.攜帶金額在等值5千美元（含）以下外幣現(xiàn)鈔出境，無需申領《攜帶證》
B.攜帶金額在等值5千美元以上，等值1萬美元（含）以下的外幣現(xiàn)鈔出境，應向存款（或購匯）銀行申請《攜帶證》
C.等值1萬美元以上的《攜帶證》須由存款銀行所在地的外匯局出具
D.從直系親屬外匯存款賬戶中提取外幣現(xiàn)鈔攜帶出境，并要開立《攜帶證》的，需要提供直系親屬關系證明
A.客戶的有效身份證件
B.雇傭或勞務合同
C.單位出具的收入清單
D.稅務憑證（月收入超過人民幣4800元需要提供）
A.個人在不同銀行開立的外匯儲蓄賬戶間不可進行資金劃轉
B.個人與直系親屬賬戶間的資金劃轉，憑雙方有效身份證件、直系親屬關系證明辦理
C.個人外匯儲蓄賬戶資金境內劃轉由匯出行負責審核是否符合匯款條件
D.本人賬戶間的資金劃轉，憑有效身份證件辦理
A.通過外幣代兌點發(fā)生的結購匯業(yè)務
B.境內卡境外使用購匯還款業(yè)務
C.境外個人經(jīng)常項目收入購匯
D.通過銀行柜臺尾零結匯、轉利息結匯等小于等值100美元（含）的結匯
A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C.封閉式基金投資人少
D.開放式基金投資人多
最新試題
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務，且金額巨大，性質嚴重，派駐業(yè)務經(jīng)理應在一小時內立即向委派機構報告。
對非營業(yè)時間需要集中核準的業(yè)務應充分估計，提前申請，以便集中核準中心及時做出人員安排。
各營業(yè)機構要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結束后，檢查人應在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結果并簽字確認，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。
網(wǎng)點內控副職/派駐業(yè)務經(jīng)理/核準柜員每日要對柜員離機未簽退進行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務進行重點監(jiān)控。
《客戶風險等級調整審批表》完成后，審批表掃描件須在調整生效當日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復核通過視為調整生效）上傳至國內反洗錢事中子系統(tǒng)“高風險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風險等級調整表{客戶號}{調整日期}”。
嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
柜員與終端指紋回退僅限當日有效，次日系統(tǒng)自動恢復為指紋簽到方式，指紋回退柜員務必切實做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
派駐業(yè)務經(jīng)理或內控副職應通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。
手工計結息存款業(yè)務實行產(chǎn)品嚴格的準入退出機制。