多項選擇題申請設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對股東的（）進(jìn)行審查。

Ａ、資金來源
Ｂ、財務(wù)狀況
Ｃ、資本補(bǔ)充能力
Ｄ、誠信狀況


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1.多項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)是（）

A、建立健全合規(guī)風(fēng)險管理架構(gòu)
B、實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C、促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)
D、確保依法合規(guī)經(jīng)營

5.多項選擇題關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是（）。

A、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料。
B、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識別措施。
D、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記。