單項選擇題以下哪個選項不屬于合規(guī)管理人員應具備與履行職責相匹配的要件？

A、資質(zhì)
B、經(jīng)驗
C、專業(yè)技能
D、個人關系網(wǎng)


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1.單項選擇題商業(yè)銀行客戶調(diào)查應根據(jù)授信種類搜集客戶（），建立客戶檔案。

A、基本資料
B、財務狀況
C、營業(yè)執(zhí)照
D、行業(yè)狀況

2.單項選擇題表內(nèi)授信不包括（）。

A、貸款
B、票據(jù)承兌
C、貼現(xiàn)
D、拆借

3.單項選擇題商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告下列重大操作風險事件（）。

A、搶劫商業(yè)銀行或運鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機構(gòu)現(xiàn)金50萬元以上的案件，詐騙商業(yè)銀行或其他涉案金額1000萬元以上的案件
B、高管人員違規(guī)
C、盜竊、出賣、泄漏或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經(jīng)濟秩序混亂的事件
D、發(fā)生不可抗力導致嚴重損失，造成直接經(jīng)濟損失5000萬元以上的事故、自然災害

5.單項選擇題下列哪一項不是商業(yè)銀行操作風險管理的內(nèi)部控制措施？

A、建立基層員工署名揭發(fā)違法違規(guī)問題的激勵和保護制度
B、識別與合理預期收益不符及存在隱患的業(yè)務或產(chǎn)品
C、購買保險及與第三方簽訂合同以緩釋操作風險
D、對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進行安全監(jiān)控