多項選擇題對廣東農(nóng)信社營業(yè)網(wǎng)點向現(xiàn)金管理（分）中心領(lǐng)款的主要風(fēng)險控制描述正確的有（）

A.庫房管理應(yīng)堅持"雙人管庫，同進同出"，庫房鑰匙應(yīng)堅持"庫鑰分管，平行交接"的原則
B.應(yīng)通過有效手段讓各網(wǎng)點及庫管員能夠清楚識別解款出納員身份，各個交接環(huán)節(jié)的經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)正確識別對方身份
C.交接雙方必須在監(jiān)控錄像下當(dāng)面點收清楚，辦理交接手續(xù)，做到手續(xù)清楚、責(zé)任分明、有據(jù)可查
D.現(xiàn)金管理（分）中心應(yīng)對其轄下網(wǎng)點現(xiàn)金調(diào)撥單上加蓋的印章與預(yù)留印章進行一致性校對，及時發(fā)現(xiàn)印鑒不符的問題
E.注意現(xiàn)金頭寸調(diào)動的保密性，禁止向無關(guān)人員透露任何相關(guān)信息


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題以下哪些屬于廣東農(nóng)信社營業(yè)網(wǎng)點向現(xiàn)金管理（分）中心領(lǐng)款的主要風(fēng)險點（）

A.現(xiàn)金管理（分）中心管庫人員單人出入庫房，未嚴格執(zhí)行庫房管理制度
B.無核對解款出納人員身份，導(dǎo)致調(diào)撥款冒領(lǐng)
C.無在監(jiān)控下雙人開箱清點現(xiàn)金
D.申領(lǐng)現(xiàn)金沒有仔細核對預(yù)留印章是否相符，帶來盜用風(fēng)險
E.員工隨意外泄現(xiàn)金調(diào)動計劃，帶來安全隱患

2.多項選擇題廣東農(nóng)信社柜員營業(yè)期間內(nèi)部現(xiàn)金管理的系統(tǒng)內(nèi)現(xiàn)金調(diào)撥包括以下哪些內(nèi)容（）

A.業(yè)網(wǎng)點向現(xiàn)金管理（分）中心領(lǐng)款
B.營業(yè)網(wǎng)點向現(xiàn)金管理（分）中心繳款
C.現(xiàn)金管理分中心向現(xiàn)管理中心領(lǐng)款
D.現(xiàn)金管理分中心向現(xiàn)管理中心繳款
E.向人行/同業(yè)繳款

3.多項選擇題若廣東農(nóng)信社現(xiàn)金管理（分）中心柜員上繳物品箱時出現(xiàn)異常情況，以下對處理步驟的描述正確的有（）

A.現(xiàn)金管理（分）中心柜員上繳物品箱時若出現(xiàn)異常情況，需直接在原交易重新提交，完成異常處理
B.如多次提交仍未成功，尾箱余額已減少，現(xiàn)金上繳成功，但物品箱狀態(tài)仍為"1-領(lǐng)用"
C.檢查"[221999]現(xiàn)金中心柜員票面管理"交易的物品箱狀態(tài)是否與"[9007]柜員軋賬"交易查詢返回的物品箱狀態(tài)一致，票面信息、合計金額是否與此前上繳一致
D.如不一致，以"[9007]柜員軋賬"交易查詢結(jié)果為基準修改"[221999]現(xiàn)金中心柜員票面管理"交易相關(guān)信息
E.進行物品箱上繳

4.多項選擇題哪些屬于廣東農(nóng)信社柜員物品上繳的后續(xù)處理（）

A.現(xiàn)金管理（分）中心庫管員應(yīng)審核押運員帶回的現(xiàn)金調(diào)撥單第二聯(lián)
B.柜員將打印出來的物品箱物品清單和業(yè)務(wù)交易單一并裝訂，并按順序?qū)A保管，以備查核
C.柜員物品箱執(zhí)行雙監(jiān)并上繳后，與押運人員做好交接手續(xù)，由押運人員將物品箱上送到現(xiàn)金管理（分）中心庫房保管
D.各營業(yè)網(wǎng)點業(yè)務(wù)人員需將各種會計報表裝訂、歸類和入庫保管
E.柜員整理當(dāng)天的會計憑證，進行傳票裝訂

5.多項選擇題以下哪些屬于廣東農(nóng)信社柜員物品上繳的交易風(fēng)險（）

A.后臺柜員應(yīng)在物品箱柜員陪同下清點物品，物品箱柜員不可以在后臺柜員清點物品時離開
B.后臺柜員清點物品時不應(yīng)流于形式，應(yīng)逐一清點，確保賬實相符
C.柜員領(lǐng)用物品箱后應(yīng)立即清點物品箱中實物
D.備用卡應(yīng)由專人保管，設(shè)置使用登記簿，對每次領(lǐng)用和歸還進行詳細登記
E.嚴禁柜員使用簡單、有規(guī)律或容易為人所知的數(shù)字作為柜員密碼，防范操作風(fēng)險