多項(xiàng)選擇題證券公司內(nèi)部控制的基本要求包括（）

A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全，完整
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄，財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠完整，及時(shí)


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1.多項(xiàng)選擇題經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）

A.重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資源，非法融入溶出資金以及結(jié)算分先等.
B.加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃
C.加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局，規(guī)模，選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程，操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

2.多項(xiàng)選擇題證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則有（）

A.健全性原則
B.獨(dú)立性原則
C.制衡性原則
D.合理性原則

3.多項(xiàng)選擇題在代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）

A.三公原則
B.承擔(dān)有限責(zé)任原則
C.代理原則
D.效率原則

5.單項(xiàng)選擇題（）制定了<<關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法>>

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.全國(guó)人大
D.人民銀行