多項選擇題按照《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》的規(guī)定，合規(guī)風險評估報告應(yīng)包括以下內(nèi)容（）

A、報告期合規(guī)風險狀況的變化情況
B、已識別的違規(guī)事件
C、已識別的合規(guī)缺陷
D、已采取的或建議采取的糾正措施


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1.多項選擇題根據(jù)《金融違法行為處罰辦法》的規(guī)定，金融機構(gòu)辦理貸款業(yè)務(wù)，不得有下列行為（）

A、向關(guān)系人發(fā)放抵押貸款
B、向關(guān)系人發(fā)放擔保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件
C、違反規(guī)定提高或者降低利率發(fā)放貸款
D、采用其他不正當手段發(fā)放貸款

2.多項選擇題根據(jù)《金融違法行為處罰辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于金融機構(gòu)對違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)，予以承兌、貼現(xiàn)、付款或者保證的，處罰正確的是（）。

A、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B、沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款
C、造成資金損失的，對該金融機構(gòu)直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分
D、構(gòu)成對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪或者其他罪的，依法追究刑事責任

3.多項選擇題根據(jù)《浙江省農(nóng)村合作金融機構(gòu)社團貸款管理辦法（試行）》的規(guī)定，在社團貸款中，下列屬于牽頭社的主要職責是（）

A、接受借款申請，負責貸前調(diào)查，認定社團貸款總額及貸款種類
B、負責借款合同、社團貸款協(xié)議書的協(xié)商、起草、簽署等工作
C、嚴格按照社團貸款合同的有關(guān)規(guī)定，發(fā)放和收回協(xié)議項下的全部貸款本金和利息
D、負責辦理社團貸款擔保手續(xù)，并保管相應(yīng)資料

4.多項選擇題根據(jù)《浙江省農(nóng)村合作金融機構(gòu)貸款操作規(guī)程》的規(guī)定，下列關(guān)于貸款對象、用途的說法中，正確的是（）

A、嚴禁發(fā)放貸款用于從事炒賣期貨、股票等投機性交易
B、嚴禁向?qū)ν馔顿Y超過國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定比例的企業(yè)發(fā)放貸款
C、不得對同一法人機構(gòu)（或經(jīng)濟組織）在同一法人機構(gòu)那多頭發(fā)生貸款
D、嚴禁向同一家庭二個以上自然人發(fā)放任何保證或信用貸款