A.制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
C.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
D.向偵查機(jī)關(guān)報告涉嫌洗錢犯罪的交易活動
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A.政策性銀行；
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司；
C.信托投資公司；
D.租賃公司。
A.調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員必須為三人以上；
B.經(jīng)中國人民銀行或省級派出機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，調(diào)查中可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料；
C.金融機(jī)構(gòu)在任何情況下都有權(quán)拒絕提供相關(guān)情況；
D.經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報案。
A．自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
B．交易一方為各級黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊，但不含其下屬的各類企事業(yè)單位。
C．金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進(jìn)行的債券交易。
D．金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易。
E．金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金。
A.郵政儲匯機(jī)構(gòu)
B.信托投資公司
C.證券公司
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.中國保險監(jiān)督管理委員會
D.信托投資公司
最新試題
金融機(jī)構(gòu)阻礙反洗錢檢查，情節(jié)嚴(yán)重，處（）罰款。
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，可以采?。ǎ?。
調(diào)查人員對可能被（）的文件，可以予以封存。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的（），妥善保存開展客戶身份識別、交易監(jiān)測分析、大額交易報告和可疑交易報告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料，確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易，確保相關(guān)工作可追溯。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（）和（），以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，對客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的（）的，依法給予行政處分。
客戶當(dāng)日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現(xiàn)金收支，金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)提交大額交易報告。
定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險時評估交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)和客戶行為監(jiān)測方案的（），并及時予以完善。
金融機(jī)構(gòu)與（）客戶進(jìn)行交易，對直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。
從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述（）。