多項選擇題根據(jù)《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法》,因()等非交易行為,公眾投資者獲得僅限合格投資者參與認(rèn)購及交易的債券或者合格投資者中的個人投資者獲得僅限機(jī)構(gòu)投資者參與認(rèn)購及交易的債券的,可以選擇持有到期或者賣出債券,不得另行買入。

A.繼承
B.贈與
C.企業(yè)分立
D.財產(chǎn)分割


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1.多項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》,下列關(guān)于債券持有人會議的說法,正確的有()。

A.債券持有人會議應(yīng)當(dāng)有律師見證,見證律師出具的法律意見書應(yīng)當(dāng)于債券持有人會議決議之后披露
B.債券持有人進(jìn)行表決時,每一張未償還的債券享有一票否決權(quán)
C.經(jīng)超過持有本期未償還債券總額且有表決權(quán)的1/2的債券持有人同意方可生效
D.召集人應(yīng)當(dāng)至少于債券持有人會議召開日前10個交易日發(fā)布召開持有人會議的公告

3.多項選擇題根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定,證券公司發(fā)行短期融資券,必須定期披露的信息包括()。

A.每年1月20日以前,披露上年末的資產(chǎn)負(fù)債表、凈資本計算表、上年度的利潤表及利潤分配表
B.每年7月20日以前,披露當(dāng)年6月30日的資產(chǎn)負(fù)債表、凈資本計算表、當(dāng)年1~6月的利潤表和利潤分配表
C.每年12月20日以前,披露當(dāng)年7~12月的審計意見全文、經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表、凈資本計算表、利潤表及利潤分配表和會計報表附注
D.每年4月30日前,披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其會計師審計的年度財務(wù)報表和審計報告

4.多項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》,債券上市后,發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)遵守的信息披露基本原則包括()。

A.發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)個別和連帶責(zé)任
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報告和年度報告
C.發(fā)行人信息在正式披露前,發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他知情人,應(yīng)當(dāng)確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)
D.發(fā)行人公開披露的信息涉及財務(wù)會計、法律、資產(chǎn)評估、資信評級等事項應(yīng)當(dāng)由會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估、資信評級機(jī)構(gòu)等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)審查驗證,并出具書面意見

最新試題

擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪在客觀方面表現(xiàn)為,未經(jīng)()批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)。

題型:單項選擇題

公司分配當(dāng)年稅后利潤時,應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的,可以不再提取。

題型:單項選擇題

證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的,下列表述正確的有()。

題型:多項選擇題

關(guān)于保證人的資格條件,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于虛假出資罪的表述,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

深交所資產(chǎn)支持證券管理人、原始權(quán)益人、增信機(jī)構(gòu)及其他參與機(jī)構(gòu)制定的信用風(fēng)險化解和處置預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定,下列關(guān)于企業(yè)債券的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列屬于合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款的有()。

題型:多項選擇題

有關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,可以對其采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。

題型:單項選擇題

根據(jù)《預(yù)算法》,縣級以上各級人大常委會和鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人大對本級決算草案應(yīng)當(dāng)重點審查的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題