A.直接被認(rèn)定為風(fēng)險等級最高的客戶
B.按外部風(fēng)險評級模型計算得分75分及以上的客戶
C.按外部風(fēng)險評級模型計算得分在55分及以上至75分以下的客戶
D.其他經(jīng)公司認(rèn)定屬于一級洗錢風(fēng)險等級的客戶
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)，或在代理他人辦理業(yè)務(wù)時使用虛假證件
B.客戶為政治公眾人物或其親屬及關(guān)系密切人員
C.客戶拒絕金融機(jī)構(gòu)依法開展的客戶盡職調(diào)查工作的
D.客戶的業(yè)務(wù)活動曾被作為重點可疑交易向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)報告過2次及以上或者向反洗錢監(jiān)測中心報告過3次及以上的
A.與投資的關(guān)聯(lián)程度、每單平均保費金額；
B.保險責(zé)任滿足難易程度、現(xiàn)金價值大小；
C.保險單質(zhì)押變現(xiàn)能力、能否任意追加保險費；
D.是否有最高保額限制
A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制
D.客戶職業(yè)
A.風(fēng)險為本原則
B.全面性原則
C.同一性原則
D.動態(tài)管理原則
A.重新識別、調(diào)查客戶身份，包括客戶的職業(yè)、年齡、收入等信息
B.采取合理措施核實客戶實際控制人或交易實際受益人，了解法人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.調(diào)查分析客戶交易背景、交易目的及其合理性，包括客戶經(jīng)營狀況和收入來源、關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況、開戶或交易動機(jī)等
D.對客戶全部交易情況進(jìn)行詳細(xì)審查，判斷客戶交易與其業(yè)務(wù)、風(fēng)險狀況、資金來源等是否相符
最新試題
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。