單項(xiàng)選擇題期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上7倍以下


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1.單項(xiàng)選擇題期貨交易所會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.自有資金
C.期貨投資者保障基金
D.該會員的保證金

2.單項(xiàng)選擇題期貨交易所會員的保證金不足時,首先應(yīng)當(dāng)()。

A.取消會員資格
B.強(qiáng)行平倉
C.及時追加保證金或者自行平倉
D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價
B.上市品種合約的最高價與最低價
C.上市品種合約的開盤價與收盤價
D.價格預(yù)測信息

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于期貨交易所,下列說法錯誤的是()。

A.以營利為目的
B.按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

最新試題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

依法對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

我國期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時,還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項(xiàng)選擇題

某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時,由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項(xiàng)選擇題