多項(xiàng)選擇題某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約,是違法行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是()

A.老張可以直接起訴期貨交易所
B.期貨交易所采取的緊急措施,即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的,也要適當(dāng)賠償老張的損失
C.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D.老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟


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2.多項(xiàng)選擇題某期貨公司擬聘請(qǐng)任張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,對(duì)張某的提名和聘任,下列說(shuō)法正確的是()

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格
B.公司如設(shè)有獨(dú)立的董事,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意
C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任
D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)做出決議

4.多項(xiàng)選擇題

某期貨公司注冊(cè)資金為8000萬(wàn)元,甲公司出資480萬(wàn)元,為其第五大股東,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交貸款,期貨公司其他股東未持有異議,期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實(shí)。

下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述,錯(cuò)誤的是()

A.因甲公司不是控股股東,經(jīng)控股東大會(huì)批準(zhǔn),期貨公司可以向其提供擔(dān)保
B.期貨公司不得向甲公司提供融資
C.期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾,但可以做出最低分紅的承諾
D.甲公司在期貨公司進(jìn)行期貨交易,期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

最新試題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。

題型:判斷題

我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說(shuō)法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題