判斷題期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。()

最新試題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調查結束后,調查組應當完成調查報告,載明()。

題型:多項選擇題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產品或者提供的服務()。

題型:單項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題