多項選擇題任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務的機構,中國證監(jiān)會可以對其()。[2009年9月真題]

A.吊銷期貨從業(yè)許可證
B.停業(yè)整頓
C.警告
D.罰款


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》,下列哪些情況屬于操縱期貨交易價格的違法行為?()

A.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
C.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.單獨或者舍謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格的

2.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》,下列機構的期貨業(yè)務應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有()。[2009年II月真題]

A.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的機構
B.非期貨公司結(jié)算會員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構
D.從事期貨投資咨詢業(yè)務的機構

3.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》,下列表述正確的有()。[2009年II月真題]

A.禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易
B.期貨交易可以在經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行
C.禁止現(xiàn)貨交易
D.期貨交易應在依法設立的期貨交易所進行

4.多項選擇題《期貨交易管理條例》的調(diào)整范圍包括()。[2009年11月真題]

A.金融期貨合約交易及其相關活動
B.商品期貨合約交易及其相關活動
C.期權合約交易及其相關活動
D.權證交易及其相關活動

5.多項選擇題下列哪些機構應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料?()[2009年11月真題]

A.期貨公司
B.期貨交易所
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
D.其他期貨經(jīng)營機構

最新試題

客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()

題型:判斷題

在該案例中,王某應遭到什么懲罰?()

題型:單項選擇題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風險控制措施,預料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應承擔的法律責任是()。

題型:單項選擇題

在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當天銅鐵期貨價格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強行平倉50手,造成該公司損失500萬元,那么造成的損失由()。

題型:單項選擇題

期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。()

題型:判斷題

在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()

題型:判斷題

在該案例中該期貨公司應受到()懲罰。

題型:單項選擇題

期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以()承擔民事責任。

題型:單項選擇題