判斷題中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。()

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括()。

A.從業(yè)資格注冊(cè)和公示
B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
D.紀(jì)律懲戒和申訴

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有()。

A.期貨公司
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

3.單項(xiàng)選擇題《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是()。

A.2007年7月4日
B.2007年4月15日
C.2008年3月27日
D.2008年4月15日

4.單項(xiàng)選擇題未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)()。

A.給予警告,并處5萬(wàn)元以下罰款
B.給予警告,單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款
C.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款
D.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

最新試題

當(dāng)期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()

題型:判斷題

從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行操作。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得做出不當(dāng)承諾或者保證。()

題型:判斷題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。()

題型:判斷題

張某是某期貨公司職員,2010年3月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,該期貨公司的下列做法,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。()

題型:判斷題

協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)在其網(wǎng)站公示。()

題型:判斷題

錢某通過資格考試后,應(yīng)當(dāng)取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假的,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題