A.合法、合規(guī)性原則
B.全面性原則
C.審慎性原則
D.適時性原則
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A.基金的市場營銷
B.基金的投資管理
C.基金的后臺管理
D.基金的托管
A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責明確,相互協(xié)助,又相互制衡
B.應實行獨立董事制度
C.應建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制
D.應堅持以股東利益最大化
A.基金設立
B.投資管理
C.基金發(fā)行
D.風險管理
A.注冊資本不低于10億元人民幣
B.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度,公司治理健全
C.從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務
D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A.市場部
B.行政管理部
C.信息技術(shù)部
D.財務部
最新試題
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件,其中屬于信用風險的是()。
基金公司的基金會計和公司財務分別由基金運營部門和公司財務部門負責,主要體現(xiàn)機構(gòu)設置的()原則。
在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工應當遵循的首要基本原則是()。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。()
甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求()。
基金資產(chǎn)凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。()
關(guān)于基金管理公司風險管理的目標,以下表述正確的是()。I.確保公司各項業(yè)務的順利進行II.確?;鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全III.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV.確?;鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準
交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務,在回購到期日,正回購方因資金不足無法支付到期款項,該風險屬于()。
從業(yè)務功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風險控制委員會III.產(chǎn)品審批委員會IV.運營估值委員會
基金公司風險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善,體現(xiàn)基金公司風險管理的是()。