證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市，對已通過審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交易。

外資參股證券公司的境內(nèi)股東和境外股東都必須用現(xiàn)金出資。

在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風險是市場風險。

在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換債券一般可劃分為可持續(xù)債券和可轉(zhuǎn)換普通股兩種。

股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東。

從風險角度看，證券的收益時對風險的補償，通常風險越大，收益率越高。

理論上說，講內(nèi)嵌的權(quán)證從主體債券中分離出來，與主體債券分別進行獨立交易是可行的。

股票股息的發(fā)放將引起公司資產(chǎn)、負債、股東權(quán)益總額的相應(yīng)變化。

基金管理人不能以其名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。

購買儲蓄國債（電子式）的投資者在同一試點商業(yè)銀行只允許開設(shè)一個賬戶。