單項選擇題證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應至少妥善保存()年。
A.5
B.3
C.20
D.10
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1.單項選擇題按照現(xiàn)行規(guī)定,()不對證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)督。
A.中國人民銀行
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所
2.單項選擇題對于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā),股票發(fā)行人接到中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復后,應在確定的權(quán)益登記日3個交易日前,向()申請信息披露。
A.上海證券信息公司
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.上海證券交易所
D.中國證監(jiān)會
3.單項選擇題如合格境外機構(gòu)投資者的托管人出現(xiàn)資金交收透支,結(jié)算公司可以()。
A.在T+1日交收時,暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值200%的證券
B.在托管人于3個交易日內(nèi)補足透支款本息及罰息的前提下,向托管人交付暫扣的證券
C.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額,按結(jié)算公司有關規(guī)定計收罰息
D.提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入
4.單項選擇題根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易擁金收取標準的規(guī)定,投資者進行A股、B股及證券投資基金交易,證券公司向其收取的傭金不得高于證券交易金額的()。
A.0.4%
B.1%
C.0.3%
D.0.25%
5.單項選擇題目前,我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是()。
A.基金指數(shù)
B.中小企業(yè)板指數(shù)
C.B股指數(shù)
D.A股指數(shù)
最新試題
下列哪些行為屬于交易差錯風險()
題型:多項選擇題
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
題型:多項選擇題
證券自營業(yè)務的含義是()。
題型:多項選擇題
合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具,包括()。
題型:多項選擇題
關于限價委托方式特點的說法,正確的是()。
題型:多項選擇題
上市債券有三種交易形式,即()。
題型:多項選擇題
場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。
題型:多項選擇題
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。
題型:多項選擇題
證券交易所不得直接或間接從事的事項有()等。
題型:多項選擇題
建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是()。
題型:多項選擇題