單項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正處理機(jī)制，由（）根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)
B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.證券自營(yíng)部門(mén)
D.稽核部門(mén)


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（）。

A.保持獨(dú)立、客觀
B.建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度
C.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程
D.建立研究與交易之間的交流制度

3.單項(xiàng)選擇題對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在基金（）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格。

A.交易價(jià)格
B.單位基金份額的凈資產(chǎn)值
C.單位基金份額的負(fù)債值
D.單位基金份額的總資產(chǎn)值

4.單項(xiàng)選擇題交易日(T日)閉市后，（）將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國(guó)結(jié)算上海分公司。

A.證券交易所
B.地方登記公司
C.各證券營(yíng)業(yè)部
D.結(jié)算參與人

5.單項(xiàng)選擇題ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)資金的結(jié)算，通過(guò)（）辦理。

A.基金管理人
B.證券交易所
C.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司
D.指定清算銀行