單項選擇題對客戶個人隱私和商業(yè)秘密沒有保密義務(wù)的有（）。

A.理財規(guī)劃師所在機構(gòu)
B.理財規(guī)劃師
C.理財規(guī)劃師的家人
D.理財規(guī)劃師的同事


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項選擇題如果理財規(guī)劃師受客戶之托保管或處置客戶的財產(chǎn)，理財規(guī)劃師不應(yīng)當(dāng)（）。

A.超出客戶的授權(quán)隨意處置客戶的財產(chǎn)
B.將客戶的財產(chǎn)與自己或所在機構(gòu)的財產(chǎn)區(qū)分清楚
C.對于客戶之間的財產(chǎn)，保持完整的記錄，以便區(qū)分
D.在客戶要求退回或移交財產(chǎn)的情況下，理財規(guī)劃師仍按照相關(guān)授權(quán)文件或相關(guān)法律的規(guī)定，及時移交客戶委托保管或處分

3.單項選擇題理財規(guī)劃師下列做法中哪項是不符合職業(yè)紀律規(guī)范的？（）

A.理財規(guī)劃師拒絕為客戶設(shè)計違法的理財方案
B.客戶的理財需求違反法律的規(guī)定，理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
C.客戶的理財目標違反法律的規(guī)定，理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
D.理財規(guī)劃師在辦理業(yè)務(wù)的過程中發(fā)現(xiàn)客戶所委托的事項違法，雖向客戶做出說明，但繼續(xù)辦理委托事務(wù)

4.單項選擇題違反嚴守秘密原則的是（）。

A.理財規(guī)劃師取得客戶明確同意而提供知悉的相關(guān)信息
B.適當(dāng)?shù)乃痉ǔ绦蛑?，理財?guī)劃師被司法機關(guān)要求提供所知悉的相關(guān)信息
C.理財規(guī)劃師未披露在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶涉嫌違法犯罪的事實
D.理財規(guī)劃師一時疏忽泄露了在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶信息

5.單項選擇題專業(yè)盡責(zé)原則的具體規(guī)范不包括（）。

A.在與客戶溝通過程中，要對客戶及相關(guān)職業(yè)者保持尊嚴與禮貌
B.在實務(wù)操作中，必須保持嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，謹守業(yè)內(nèi)規(guī)章，從專業(yè)的角度進行審慎判斷
C.理財規(guī)劃師沒有責(zé)任與客戶充分溝通
D.以盡責(zé)敬業(yè)的職業(yè)態(tài)度，維護和提高理財規(guī)劃師的聲譽和公眾形象