A．誠實(shí)、正直、公平
B．掌握和運(yùn)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府的規(guī)章制度
C．以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為
D．公平對待已有客戶和潛在客戶原則
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A．為會員進(jìn)行資格認(rèn)證
B．對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
C．對證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)
D．對證券分析師進(jìn)行監(jiān)督管理
A．公平審慎原則
B．誠實(shí)信用原則
C．忠實(shí)客戶利益原則
D．客觀公正原則
A．投資技巧的傳授
B．宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究
C．企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析
D．投資理念的倡導(dǎo)
A．國際注冊投資分析師協(xié)會
B．亞洲證券分析師聯(lián)合會
C．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
D．中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會
A．1
B．3
C．6
D．12
最新試題
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）
英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）
從境外證券市場的情況看，研究報(bào)告由國際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。（）
2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴(yán)格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）
從我國證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬。（）
1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。（）
證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接收客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。（）