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A.經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶(hù)對(duì)交易指令予以追認(rèn)
B.由于該指令使客戶(hù)盈利，可以不要求客戶(hù)對(duì)交易指令予以追認(rèn)
C.由于該指令使客戶(hù)盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)
D.經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
A.內(nèi)部控制制度
B.內(nèi)部控制文本制度
C.內(nèi)部監(jiān)督體系
D.內(nèi)部控制模式
2008年9月1日，A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問(wèn)題：
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為？（）
A.向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D.向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)（）。
期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。
甲是期貨公司的客戶(hù)。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說(shuō)法中正確的是（）。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。（）
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶(hù)中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告，年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括（）。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受（）處罰。
期貨公司在提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，正確的做法是（）。
交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定，交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)（）。