單項(xiàng)選擇題本國(guó)證券商若僅兼營(yíng)國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),則其指撥專(zhuān)用營(yíng)運(yùn)資金為新臺(tái)幣()

A.一千五百萬(wàn)元
B.五千萬(wàn)元
C.一億元
D.二億元


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1.單項(xiàng)選擇題杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營(yíng)?()

A.期貨商
B.杠桿交易商
C.期貨服務(wù)事業(yè)
D.期貨顧問(wèn)事業(yè)

2.單項(xiàng)選擇題依期貨交易法施行細(xì)則,下列何者為「非必要交易」?()

A.為客戶(hù)進(jìn)行全權(quán)委托交易
B.當(dāng)日沖銷(xiāo)之比例過(guò)高
C.受托從事未經(jīng)公告之國(guó)外期貨交易種類(lèi)
D.以上皆是

3.單項(xiàng)選擇題貨商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可,擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶(hù)開(kāi)戶(hù)交易,依法應(yīng)處以:()

A.7年以下有期徒刑,300萬(wàn)元罰金
B.5年以下有徒刑,240萬(wàn)元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬(wàn)元罰金
D.12萬(wàn)元以上,60萬(wàn)元以下罰鍰

4.單項(xiàng)選擇題以下何者非主管機(jī)關(guān)本于期貨交易法得為之行政處分?()

A.警告
B.撤換負(fù)責(zé)人
C.有期徒刑
D.撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)許可

5.單項(xiàng)選擇題小王明知為對(duì)方為非法經(jīng)營(yíng)期貨交易所業(yè)務(wù),卻仍將房屋租予其營(yíng)業(yè),依法應(yīng)受何種處分?()

A.7年以下有期徒刑,300萬(wàn)元罰金
B.3年以下有徒刑,200萬(wàn)元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬(wàn)元罰金
D.不予處罰

最新試題

期貨公司在提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí),正確的做法是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶(hù)。下列說(shuō)法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題