A.2001年10月1日
B.2007年4月15日
C.2002年10月1日
D.2002年5月1日
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A.第一副總經(jīng)理
B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理
C.總經(jīng)理指定的高層管理人員
D.理事會(huì)決定臨時(shí)代理的人員
A.32
B.31
C.52
D.51
A.暫停其部分期貨業(yè)務(wù)
B.注銷其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》
C.撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格
D.注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》
A.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》
B.《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》
C.《期貨交易所交易規(guī)則》
D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》
A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元
B.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格
C.有具備任職資格的高級(jí)管理人員
D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
最新試題
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。
期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。
資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。