A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
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A.期貨商與客戶需簽訂之受托契約,其主要內(nèi)容應(yīng)依證管會之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項管理辦法
B.期貨商接受客戶開戶時,應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員之資格者與客戶簽訂受托契約
C.于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前,期貨商的業(yè)務(wù)員即應(yīng)告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風(fēng)險,并應(yīng)將風(fēng)險預(yù)告書交付客戶
D.期貨商接受客戶開戶時,只需與客戶簽訂受托契約,而風(fēng)險預(yù)告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可
A.向證期會辦理
B.向所屬公會之全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記
C.徑向全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記
D.以上皆非
A.一年以下有期徒刑,拘役或并科新臺幣180萬以下罰金
B.三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金
C.三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金
D.處新臺幣12萬元以上,60萬元以下罰鍰
A.受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者
B.法人委托開戶未能提出該法人授權(quán)開戶之證明書者
C.違背期貨交易契約已滿三年
D.違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年
A.除由期交所或其它機構(gòu)兼營者外,其組織形態(tài)應(yīng)為股份有限公司
B.結(jié)算機構(gòu)資本額為十億元
C.兼營期貨結(jié)算機構(gòu)者應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關(guān)核準(zhǔn)
D.兼營期貨結(jié)算業(yè)務(wù)者,其財務(wù)及會計應(yīng)設(shè)立獨立部門
最新試題
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。
中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()