A.期貨公司是落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的主要責(zé)任主體
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會、中金所和中國期貨業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
C.建立工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
D.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和公司高級管理人員的責(zé)任
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A.申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元
B.具備股指期貨基礎(chǔ)知識，且測試得分不低于80分
C.具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷要求，至少有10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄或者最近三年內(nèi)具有至少10筆以上的商品期貨成交記錄
D.期貨公司對自然人投資者的綜合評估在60分以上
A.中國證券會的規(guī)章
B.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
C.交易所的規(guī)則
D.中國期貨保證金監(jiān)控中心的制度
A.A期貨公司未對該公司的凈資產(chǎn)情況進(jìn)行驗(yàn)證
B.A期貨公司未對該公司相關(guān)人員進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識測試
C.A期貨公司未對該公司是否具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程和提供加蓋公章的證明文件進(jìn)行驗(yàn)證
D.該公司沒有填寫《股指期貨適當(dāng)性綜合評估表》
最新試題
對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過15分。（）
期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識測試的時(shí)間不得超過一個(gè)月。（）
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。（）
期貨公司會員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。（）
下列對股指期貨自然人投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)說法正確的是（）。
股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評估滿分為100分，其中"財(cái)務(wù)狀況"的分值上限為50分。（）
一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。（）
一般法人投資者申請開戶股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。（）
期貨公司只能為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
特殊法人投資者申請開戶股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。（）